中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于依法从严攻击证券违法运动的意见》
近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严攻击证券违法运动的意见》，并发出通知，要求各地域各部门结合实际认真贯彻落实。
《关于依法从严攻击证券违法运动的意见》主要内容如下。
攻击证券违法运动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功效的重要保障。党的十八大以来，各有关方面认真贯彻党中央、国务院决策部署，扎实推进资本市场执法司法体系建设，依法攻击资本市场违法运动，维护投资者正当权益，取得积极成效。同时，在经济金融情况深刻变化、资本市场革新开放不停XM平台深化配景下，资本市场违法行为仍较为突出，案件查处难度加大，相关执法司法等事情面临新形势新挑战。为进一步推动资本市场高质量生长，现就依法从严攻击证券违法运动提出如下意见。
一、总体要求
（一）指导思想。以习近平新时代XM官网特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚持市场化、法治化偏向XM官网，坚持建制度、不干预、零容忍，增强资本市场基础制度建设，健全依法从严攻击证券违法运动体制机制，提高执法司法效能，有效防范化解重大风险，为加速建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支撑。
（二）事情原则
——坚持零容忍要求。依法严厉查处证券违法犯罪案件，加大对大案要案的查处力度，增强诚信约束惩戒，强化震慑效应。
——坚持法治原则。遵循果真XM平台XM平台、公正、公正原则，坚持严格执法、公正司法，统一尺度、规范法式，提高专业化水平，提升透明度，不停XM平台增强公信力。
——坚持统筹协调。增强证券期货监视治理机构与公安、司法、市场羁系等部门及有关地方的事情协同，形成高效攻击证券违法运动的协力。
——坚持底线思维。将依法从严攻击证券违法运动与有效防范化解风险、维护国家宁静和社会稳定相结合，增强重点领域风险排查，强化源头风险防控，严防风险叠加共振、放大升级。
（三）主要目标。到2022年，资本市场违法犯罪执法责任制度体系建设取得重要进展，依法从严攻击证券违法运动的执法司法体制和协调配合机制开端建设，证券违法犯罪成本显著提高，重大违法犯罪案件多发频发态势获得有效停止，投资者权利救济渠道越发通畅，资本市场秩序明显改善。到2025年，资本市场执法体系越发科学完备，XM官网特色证券执法司法体制越发健全，证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升，行政执法与刑事司法衔接高效顺畅，崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。
二、完善资本市场违法犯罪执法责任制度体系
（四）完善证券立法机制。充实运用执法修正、执法解释、授权决定等形式，提高证券领域立法效率，增强执法供应XM平台实时性。
（五）加大刑事惩戒力度。贯彻实施刑法修正案（十一），同步修改有关刑事案件立案追诉尺度，完善相关刑事司法解释和司法政策。
（六）完善行政执法制度。贯彻实施新修订的证券法，加速制定修订上市XM平台监视治理条例、证券XM平台监视治理条例、新三板市场监视治理条例、证券期货行政执法当事人允许XM平台实施措施等配套规则制度，大幅提高违法违规成本。加速制定期货法，补齐期货市场羁系执法制度短板。
（七）健全民事赔偿制度。抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施。修改因虚假陈述引发民事赔偿有关司法解释，取消民事赔偿诉讼前置法式。开展证券行业仲裁制度试点。
（八）强化市场约束机制。推进退市制度革新，强化退市羁系，严格执行强制退市制度，研究完善已退市XM平台的羁系和风险处置制度，健全上市XM平台优胜劣汰的良性循环机制。增强证券投资基金刊行和运作羁系，对严重违法违规的基金治理人依法实施市场退出，做好风险处置事情，掩护基金持有人正当利益。完善交易场所、行业协会等对质券违法违规行为的自律羁系制度。
三、建设健全依法从严攻击证券违法运动的执法司法体制机制
（九）建设攻击资本市场违法运动协调事情机制。建设攻击资本市场违法运动协调事情小组，加大对重大案件的协调力度，完善信息共享机制，推进重要规则制定，协调整决重大问题。
（十）完善证券案件侦查体制机制。进一步发挥公安部证券犯罪侦查局派驻XM官网证监会的体制优势，完善线索研判、数据共享、情报导侦、协同办案等方面的行政刑事执法协作机制。进一步优化公安部证券犯罪侦查体例资源配置，增强一线侦查力量建设。
（十一）完善证券案件检察体制机制。凭据案件数量、人员配备等情况，研究在检察机关内部组建金融犯罪办案团队。探索在XM官网证监会建设派驻检察的事情机制，通过加入XM官网案件线索会商研判、开展犯罪预防等，增强最高人民检察院与XM官网证监会、公安部的协同配合。增强证券领域检察队伍专业化建设。涉嫌重大犯罪案件移送公安机关时，同步抄送检察机关。
（十二）完善证券案件审判体制机制。充实利用现有审判资源，增强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判事情力量建设，探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的统领和审理。深化金融审判专业化革新，增强金融审判队伍专业化建设。落实由中级法院和同级检察院治理XM平台证券犯罪第一审案件的级别统领。加大行政处罚、司法判决的执行力度。建设专家咨询制度和专业人士担任人民陪审员的专门机制。
（十三）增强办案、审判基地建设。在证券交易场所、期货交易所所在地等部门地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地。增强对质券犯罪办案基地的案件投放，并由对应的检察院、法院划分卖力XM平台提起公诉、审判，通过犯罪地统领或者指定统领等方式，依法对质券犯罪案件适当集中统领。
（十四）强化地方属地责任。增强XM官网证监会与地方政府及有关部门之间的信息互通和执法相助，研究建设资本市场重大违法案件内部通报制度，有效防范和约束办案中可能遇到的地方掩护等阻力和滋扰，推动高效核办案件。在坚持金融治理主要是中央事权前提下，强化属地风险处置责任。地方政府要规范种种区域性交易场所，依法攻击种种非法证券期货运动，做好区域内金融风险防范处置事情，维护社会稳定。
四、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法
（十五）依法严厉查处大案要案。坚持分类羁系、精准攻击，全面提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈刊行、虚假陈述、利用市场、内幕交易、利用未果真XM平台XM平台信息交易以及编造、流传虚假信息等重大违法案件。对资金占用、违规担保等严重侵害上市XM平台利益的行为，要依法严肃清查追偿，限期整改。加大对质券刊行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级治理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度。增强对中介机构的羁系，存在证券违法行为的，依法严肃追究机构及其从业人员责任，对加入XM官网、协助财政造假等违法行为依法从重处罚。加速推进相关案件视察、处罚、移送等事情。依法严格控制缓刑适用。
（十六）依法严厉攻击非法证券运动。增强市场羁系、公安等部门与XM官网证监会的协同配合，完善跨部门协作机制，坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，坚决攻击非法证券投资咨询等运动。增强场外配资监测，依法坚决攻击规模化、体系化场外配资运动。严格核查证券投资资金来源正当性，严控杠杆率。增强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判事情衔接，有效防范区域性金融风险。
（十七）增强债券市场统一执法。强化对债券市场种种违法行为的统一执法，重点攻击欺诈刊行债券、信息披露造假、中介机构未勤勉尽责等违法行为。不停XM平台优化债券市场羁系协作机制。
（十八）强化私募违法行为的执法责任。加大对私募领域非法集资、私募基金治理人及其从业人员侵占或挪用基金工业等行为的刑事攻击力度。加速制定私募投资基金治理暂行条例，对创业投资企业和创业投资治理企业实行差异化羁系和行业自律。
五、进一步增强跨境羁系执法司法协作
（十九）增强跨境羁系相助。完善数据宁静、跨境数据流动、涉密信息治理等相关执法规则。抓紧修订关于增强在境外刊行证券与上市相关保密和档案治理事情的划定，压实境外上市XM平台信息宁静主体责任。增强跨境信息提供机制与流程的规范治理。坚持依法和对等原则，进一步深化跨境审计羁系相助。探索增强国际证券执法协作的有效路径和方式，积极加入XM官网国际金融治理，推动建设攻击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。
（二十）增强中概股羁系。切实接纳措施做好中概股XM平台风险及突发情况应对，推进相关羁系制度体系建设。修改国务院关于XM有限XM平台境外募集XM及上市的特别划定，明确境内行业主管和羁系部门职责，增强跨部门羁系协同。
（二十一）建设健全资本市场执法域外适用制度。抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解释和配套规则，细化执法域外适用具体条件，明确执法法式、证据效力等事项。增强资本市场涉外审判事情，推动境外国家、地域与我国对司法判决的相互认可与执行。
六、着力提升证券执法司法能力和专业化水平
（二十二）增强证券执法能力。增强证券执法力量，优化证券稽察执法机构设置，推动完善切合XM官网资本市场生长需要的XM官网特色证券执法体制机制。充实发挥证券期货行政执法当事人允许XM平台制度功效。完善证券违法线索举报奖励制度，增强违法线索举报受理平台建设。
（二十三）富厚XM官网证券执法手段。有效运用大数据、人工智能、区块链等技术，建设证券期货市场监测预警体系，构建以科技为支撑的现代化羁系执法新模式，提高羁系执法效能，增强对严重违法隐患的排查预警，做到有效预防、实时发现、精准攻击。
（二十四）严格执法公正司法。牢固树立权责意识、证据意识、法式意识，切实提升执法司法专业性、规范性、权威性和公信力。增强统一执法，制定行政处罚裁量基准，规范执法行为。发挥复议监视、诉讼监视和检察监视作用，强化对羁系执法机构的规范与监视，坚决纠正执法司法事情中的不规范现象，为资本市场生长营造公正公正的法治情况。
七、增强资本市场信用体系建设
（二十五）夯实资本市场诚信建设制度基础。在相关执法规则中增设诚信建设专门条款，建设资本市场诚信纪录主体职责制度，明确市场加入XM官网主体诚信条件、义务和责任，依法合规开展资本市场失信惩戒和守信激励。
（二十六）建设健全信用允许XM平台制度。建设资本市场行政许可信用允许XM平台制度，明确适用主体规模和许可事项。将信用允许XM平台事项及其履行情况纳入信用纪录，作为事中事后羁系的重要依据。对严重违反允许XM平台的当事人，依法取消有关行政许可。
（二十七）强化资本市场诚信羁系。建设健全全国统一的资本市场诚信档案，全面纪录资本市场加入XM官网主体诚信信息。健全诚信信息共享机制，加大信息归集、查询、公示力度。将相关信息纳入全国信用信息共享平台和“信用XM官网”网站，形成各方共建共治共享的资本市场诚信建设花样。
八、增强组织保障和监视问责
（二十八）增强组织领导。各地域各部门要高度重视资本市场执法司法事情，切实把思想和行动统一到党中央、国务院决策部署上来，明确职责分工，增强事情协同，落实事情责任，确保各项任务落到实处。
（二十九）增强舆论引导。做好立体化攻击证券违法运动的新闻舆论事情，多渠道多平台强化对重点案件的执法宣传，充实发挥典型案件查处的警示教育作用，向市场通报零容忍明确信号，推动形成崇法守信的良好资本市场生态。
（三十）增强监视问责。坚持全面从严治党，坚决落实深化金融领域反糜烂事情要求。执法司法机关与纪检监察机关协同推进风险处置和金融领域反糜烂事情，坚决查处金融风险背后的种种糜烂问题，同时注重防范糜烂案件可能诱发的资本市场风险。优先查处可能影响资本市场重大革新进程、可能引发系统性风险的案件，以及羁系事情人员与市场人员内外勾连等案件。依法严格规范证券监视治理机构事情人员到与原事情业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职等行为。对不严格执行执法规则、发现线索不报、有案不立、查处不力以及影响滋扰案件正常核办的，依规依纪依法严肃追究责任。
工商存案
公安存案
